研究主題的緣起

主要發(fā)現(xiàn)

對中國國有企業(yè)管理研究的建議

1、基于國有企業(yè)實踐新趨勢的研究問題

第一，從傳統(tǒng)“國有企業(yè)”到新“國有企業(yè)”的內(nèi)涵變化。當(dāng)前大部分實踐中所稱謂的“國有企業(yè)”，在經(jīng)過公司化改制、股份制改制與上市，已不僅僅局限于“全民所有制企業(yè)”，而呈現(xiàn)出一定的變化，具體包含三個方面。其一是動態(tài)化。國有企業(yè)的所有權(quán)邊界并不固定，國有企業(yè)可能被私有化，私營企業(yè)也可能被國有化。其二是混合化。國有企業(yè)的所有權(quán)不再完全為國有資產(chǎn)。尤其是在混合所有制改革的背景下，同一企業(yè)中不同所有制的共存將更為常態(tài)化。其三是間接化。隨著當(dāng)下以“管資本”為特點的國有監(jiān)管體制的轉(zhuǎn)變，國有資本將更多以間接方式而非直接方式控制其他企業(yè)。在這些新趨勢下，急需就如何劃定國有企業(yè)作出新定義。本文認(rèn)為確定哪些是國有企業(yè)，本質(zhì)的判斷標(biāo)準(zhǔn)在于國有資本是否對該企業(yè)具有控制權(quán)。但是由于出現(xiàn)了以上的新趨勢，以控制權(quán)為依據(jù)定義出的“國有企業(yè)”與過往文獻中的“全民所有制企業(yè)”是有所區(qū)別的，需要從事國有企業(yè)研究的學(xué)者認(rèn)真考慮國有企業(yè)起源、國有資本占比和政府控制力等方面實際存在的異質(zhì)性，基于真正所感興趣的那部分“國有企業(yè)”，審慎地劃定研究對象與應(yīng)用相關(guān)理論。并且，從傳統(tǒng)“國有企業(yè)”到新“國有企業(yè)”的內(nèi)涵變化，也帶來了新的研究問題，如相較于那些天生的、傳統(tǒng)意義層面的“國有企業(yè)”，那些后天形成的“國有企業(yè)”具有什么新的特征，是否還會帶有傳統(tǒng)國有企業(yè)的體制弊病或產(chǎn)生新的管理問題，以及如何克服并解決這些問題。

第二，從“本土競爭”到“全球競爭”的格局變化。改革開放四十多年來，中國經(jīng)濟高速發(fā)展帶來的巨大市場機會吸引了來自世界各國家和地區(qū)的大量投資。近年來，隨著中國企業(yè)國際競爭力的不斷提升和“走出去”戰(zhàn)略的提出，越來越多的國有企業(yè)不再只參與本土市場競爭，而是以國際貿(mào)易、綠地投資、跨國并購等多種形式，更深層次、更全面地融入到全球競爭中。隨之而來，如何培育一大批具有國際競爭能力的國有骨干企業(yè)是重要的研究命題。研究重點包括，如何有效調(diào)和國有企業(yè)參與全球競爭時的定位。一方面，植根于后發(fā)國家，中國的國有企業(yè)發(fā)揮著引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等國家戰(zhàn)略目標(biāo)的功能，在經(jīng)營時往往需要承擔(dān)國家經(jīng)濟追趕的任務(wù)以及社會、政治責(zé)任；另一方面，在全球市場競爭環(huán)境中，國有企業(yè)需要對商業(yè)目標(biāo)和非商業(yè)目標(biāo)進行有效區(qū)分，避免違反“競爭中性原則”或引發(fā)威脅國家安全為由的審查障礙。在當(dāng)下國際政治經(jīng)濟形勢復(fù)雜多變的情況下，急需用科學(xué)規(guī)范、全球通行的方式，來辨識國有企業(yè)在全球市場中競爭優(yōu)勢的來源。國有企業(yè)如何通過參與國際競爭進一步深化國企內(nèi)部的體制機制轉(zhuǎn)變，并最終成長為具有國際競爭能力的企業(yè)也是一個重要的命題。國有企業(yè)管理的研究學(xué)者們有必要打開“以開放促改革”進程中的“黑箱”，辨明其中的機制以及產(chǎn)生促進或者阻礙作用的關(guān)鍵因素。

第三，從“技術(shù)創(chuàng)新”到多維度“企業(yè)創(chuàng)新”的成長路徑變化?！捌髽I(yè)創(chuàng)新”已成為了當(dāng)前國有企業(yè)管理研究的新興研究領(lǐng)域。值得注意的是，這里的“企業(yè)創(chuàng)新”不再僅僅局限于傳統(tǒng)的技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新，還包括了機制創(chuàng)新、體制創(chuàng)新、國際化、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、商業(yè)模式創(chuàng)新等多種創(chuàng)新形式。從本質(zhì)上看，當(dāng)前的國有企業(yè)管理研究主要試圖解決的是國有企業(yè)的活力問題，而非過去的效率問題。具體包括三個層次的研究問題，值得進一步研究。首先，需要進一步探索阻礙國有企業(yè)創(chuàng)新、使其缺乏創(chuàng)新活力的根源，以及國有企業(yè)這種所有制與創(chuàng)新低效之間是否一種必然的聯(lián)系，進而研究其改進路徑。其次，在我國國有企業(yè)現(xiàn)有管理體制下，學(xué)者們需要進一步討論如何從制度環(huán)境建設(shè)、政府政策引導(dǎo)、企業(yè)體制機制、創(chuàng)新活動管理等多層次、多角度來設(shè)計改革策略，從而提高國有企業(yè)的創(chuàng)新活力。最后，從全球普適的理論與實踐創(chuàng)新角度來看，需要進一步識別出激發(fā)中國國有企業(yè)活力的改革經(jīng)驗中具有普適意義的部分，以及基于中國實踐所做的創(chuàng)新性改革部分，這對于進一步修正并創(chuàng)新國有企業(yè)管理理論，提升理論的實踐應(yīng)用價值，具有積極意義。

2、國有企業(yè)管理研究理論創(chuàng)新的方向

第一，理論創(chuàng)新對于國有企業(yè)研究中的重要性。我們認(rèn)為，除了解決實踐中出現(xiàn)的具體問題，需要基于這些問題進行理論歸納或論證，進而實現(xiàn)國有企業(yè)理論創(chuàng)新，這對于中國國有企業(yè)研究及國有企業(yè)的發(fā)展來說是非常重要的?；谥袊鴩衅髽I(yè)管理研究的理論創(chuàng)新，不僅在于其能夠為以西方實踐發(fā)展起來的主流管理學(xué)理論提供新穎的研究情境，完善學(xué)者們對于管理學(xué)理論的理解，實現(xiàn)對全球管理學(xué)的理論創(chuàng)新。更為重要的是，在處于深化國企改革重要攻堅期與中國國有企業(yè)越發(fā)融入全球化競爭的現(xiàn)實下，當(dāng)前中國國有企業(yè)的發(fā)展仍有很多現(xiàn)實問題有待解決，依然還存在著各類爭論，需要學(xué)者們以理論為高度，基于嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)研究范式，貢獻出既能創(chuàng)新性地回應(yīng)中國國有企業(yè)問題，又能被世界范圍內(nèi)理解與接受的研究成果。

第二，普適化理論與情境化因素的融合。誠如中國管理學(xué)研究長期存在的定位爭論，對國有企業(yè)的管理學(xué)研究也同樣面臨著在理論創(chuàng)新方式上普適性與本土化之間的兩難。完全立足于中國實踐的本土化研究，只能挖掘出適用于中國的管理理論。然而，如果單純依賴于西方理論，雖然可以幫助學(xué)者簡化分析過程，但是在本土適用性上存在疑問，進而研究的結(jié)果也可能存在偏差。舉例而言，一些大樣本的實證結(jié)果發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)相比于其他所有制企業(yè)更為低效，并試圖用代理理論或產(chǎn)權(quán)理論等西方理論進行解釋分析。但是這些實證研究多是從企業(yè)的經(jīng)濟績效來進行判別，而沒有涵蓋國有企業(yè)的政治和社會績效。然而，這些恰恰是國有企業(yè)價值創(chuàng)造的重要部分。因此，要挖掘國有企業(yè)管理應(yīng)有的理論價值，不應(yīng)局限于中國實踐去發(fā)展“適用于中國的管理理論”，或是單純照搬普適化理論，而是應(yīng)該“通過在普適化理論和中國情境之間進行反復(fù)的相互驗證，將中國的情境化知識與普適化的理論進行有機融合”。

第三，區(qū)別“國有企業(yè)”情境因素和“中國國有企業(yè)”情境因素。中國國有企業(yè)的情境相比于以西方私有企業(yè)為主要研究對象發(fā)展起來的西方管理學(xué)研究是具有許多獨特之處的。首先，其特殊之處來源于國有企業(yè)這類所有權(quán)形式帶來的特殊性，對代理理論、資源基礎(chǔ)理論、產(chǎn)權(quán)理論、交易成本理論等主流理論存在修正。其次，即便相較于其他國家國有企業(yè)，扎根于中國制度情境下的中國國有企業(yè)也因歷時四十年獨特的改革歷程、在中國經(jīng)濟格局中的關(guān)鍵性與規(guī)模性、對國計民生的重要影響力而形成了特殊的企業(yè)運行規(guī)律，是進一步提煉出我國國有企業(yè)情境因素的重要源泉。通過區(qū)別出國有企業(yè)和中國國有企業(yè)兩個層面的情境化因素，有利于識別出哪些國有企業(yè)的獨特規(guī)律，哪些是中國國有企業(yè)的獨特規(guī)律。

第四，構(gòu)建“國有企業(yè)理論”與探索中國企業(yè)管理學(xué)理論。值得注意的是，盡管國有企業(yè)作為一種企業(yè)所有制形式在全世界普遍存在，并非中國所獨有，但當(dāng)前卻尚未從西方管理理論體系中孕育出完整的國有企業(yè)理論。其原因與國有企業(yè)在他國的經(jīng)濟占比較小、力量較弱有關(guān)。從一定角度上來看，對全球普適性的、國有企業(yè)的理論探索也是中國國有企業(yè)研究者的重要理論創(chuàng)新機會。另一方面，通過比對中國國有企業(yè)相較于一般國有企業(yè)的情境化因素，和比對西方情境下發(fā)展起來的普適化理論，有機會進一步探索出中國特色的管理理論。

3、對研究方式的建議

第一，建立廣泛的學(xué)術(shù)合作。目前，專注于國有企業(yè)管理研究的學(xué)者主要來源于兩類機構(gòu)，一類是高校及高校下屬的科研院所，另一類是政府下屬的研究機構(gòu)，他們對于國有企業(yè)的關(guān)注點有所不同。來自高校的學(xué)者對于西方的企業(yè)理論比較熟悉，擅長使用現(xiàn)代管理學(xué)概念和理論來分析國有屬性對于企業(yè)的影響。而來自政府所屬研究機構(gòu)的學(xué)者則對政策及制度等本土化因素十分敏感，他們對于中國情境的認(rèn)識更加深刻，專注于從國有企業(yè)改革及政策層面來研究國有企業(yè)的管理實踐及演進。雖然這兩類學(xué)者的關(guān)注點具有一定的差異性，但是將企業(yè)層面與宏觀政策層面的因素進行結(jié)合，可以產(chǎn)生互補效應(yīng)，有利于提升研究深度，拓寬研究廣度。來自高校的學(xué)者提供前沿的學(xué)術(shù)論點，來自政府研究機構(gòu)的學(xué)者確保研究的本土有效性，最終保證了研究的質(zhì)量。因此，在未來的國有企業(yè)管理研究中，需要進一步加強跨機構(gòu)的學(xué)術(shù)合作，特別是高校和政府下屬研究機構(gòu)的合作，這不僅能夠促進理論與實踐的結(jié)合，而且學(xué)術(shù)研究的成果也能夠較好地應(yīng)用于政策及制度設(shè)計。

第二，案例分析結(jié)果與大樣本實證結(jié)果的交叉比對。即使同為基于國有企業(yè)樣本的實證研究，采用案例研究和大樣本研究往往有著不同發(fā)現(xiàn)。例如，從大樣本來看，國有企業(yè)存在創(chuàng)新低效的問題，但是卻有案例研究發(fā)現(xiàn)部分國企存在高效創(chuàng)新的現(xiàn)象。其原因可能在于案例研究是總體中一個“觀察值”。我們認(rèn)為這樣的“案例”是具有價值的，通過案例研究，可以對某一特定現(xiàn)象進行深入描述和剖析，從而全面地回答這些優(yōu)秀國企是如何成功和為什么成功，進而為其他國有企業(yè)提供創(chuàng)新能力與市場競爭力提升的直接啟示。尤其是對案例進行縱向研究，有利于捕捉國有企業(yè)在長期改革進程中的動態(tài)變化與內(nèi)在機制，可以細(xì)致了解在大樣本實證研究中所忽略或無法深入探究的一面。并且，如何將這些優(yōu)秀的國有企業(yè)經(jīng)驗復(fù)制到其他國有企業(yè)，實現(xiàn)“全局優(yōu)秀”，是需要通過深入比對案例分析與大樣本實證來進一步探索與驗證的。

第三，基于跨國樣本的實證研究。由于中國企業(yè)樣本的可獲得性，國內(nèi)學(xué)者有關(guān)國有企業(yè)管理的研究仍然是基于中國樣本。然而，國有企業(yè)不僅存在于中國，在全世界也廣泛存在，比如印度、印度尼西亞、馬來西亞、越南等國家也有國有企業(yè)。從中國樣本的研究擴展到跨國家樣本的實證研究，有利于辨明哪些是一般國有企業(yè)相較于其他所有制企業(yè)的獨特規(guī)律，哪些是中國國有企業(yè)的特征，從而能夠完善國有企業(yè)理論以及中國管理理論，為中國國有企業(yè)的改革開出符合中國國情和企業(yè)實際的良方。